企業法規遵循年度報告

2024 年度法規遵循執行成果：

• 【整體評估】法規遵循制度運作良好，無重大違規事件
• 【教育訓練】完成 12 場次法遵培訓，覆蓋率 100%
• 【風險評估】完成 8 項法規風險評估，識別 23 項風險
• 【改善措施】完成 18 項改善措施，達成率 95%

公司法規遵循組織架構：

• 【董事會】 • 核准法規遵循政策 • 監督法遵執行成效 • 每年聽取法遵報告
• 【法遵長】 • 統籌法規遵循事務 • 向董事會報告 • 對外聯繫主管機關
• 【法務暨法遵部】 • 制定法遵制度與程序 • 執行法遵監控與稽核 • 提供法遵諮詢與培訓
• 【各業務單位】 • 執行法遵作業 • 自我評估與改善 • 通報法遵風險

公司法規遵循涵蓋範圍：

2024 年重要法規變動與因應：

• 【個人資料保護法修正】 • 變動：強化跨境傳輸規範、提高罰則 • 因應：更新個資管理程序、加強員工培訓 • 狀態：已完成因應
• 【勞動基準法修正】 • 變動：調整加班時數上限、強化勞檢 • 因應：更新出勤管理系統、調整排班制度 • 狀態：已完成因應
• 【上市櫃公司治理實務守則】 • 變動：強化 ESG 資訊揭露 • 因應：建立 ESG 報告機制、設置永續委員會 • 狀態：執行中

2024 年法規遵循風險評估結果：

2024 年法規遵循教育訓練成果：

• 【訓練場次】 • 全員必修課程：4 場次 • 專業進階課程：6 場次 • 主管專班：2 場次 • 合計：12 場次
• 【訓練人次】 • 總參訓人次：2,400 人次 • 覆蓋率：100% • 測驗通過率：98%
• 【訓練主題】 • 個資保護法規遵循 • 反貪腐與誠信經營 • 公平交易法規範 • 職場安全與健康
• 【訓練方式】 • 實體課程：40% • 線上課程：50% • 案例研討：10%

2024 年法規遵循監控與稽核成果：

• 【日常監控】 • 每日：交易監控、異常通報 • 每週：法規動態追蹤 • 每月：法遵指標檢視
• 【內部稽核】 • 稽核次數：3 次 • 稽核範圍：個資、勞動、環保 • 發現事項：8 項（已全數改善）
• 【外部稽核】 • 稽核單位：某某會計師事務所 • 稽核範圍：法遵制度有效性 • 稽核結論：制度運作有效
• 【自我評估】 • 評估頻率：每季 • 評估範圍：各業務單位 • 評估結果：整體良好

2024 年違規事件統計：

2024 年違規事件說明與改善：

• 【事件一：個資誤寄】 • 事由：員工誤將含個資郵件寄給錯誤收件人 • 影響：1 位客戶個資外洩 • 處理：立即通知當事人、向主管機關報備 • 改善：加強郵件發送確認機制、員工再培訓
• 【事件二：個資查詢逾期】 • 事由：當事人查詢申請未於期限內回覆 • 影響：違反個資法規定 • 處理：立即補正回覆、向當事人致歉 • 改善：建立申請追蹤系統、設定提醒機制
• 【事件三：加班記錄不完整】 • 事由：部分員工加班未確實打卡 • 影響：勞檢時被要求改善 • 處理：補正記錄、繳納罰鍰 2 萬元 • 改善：更新出勤系統、加強主管督導

2024 年法遵改善措施執行成果：

• 【制度面】 • 更新個資管理辦法（已完成） • 修訂合約審查流程（已完成） • 建立法規變動追蹤機制（已完成）
• 【系統面】 • 導入個資盤點系統（已完成） • 升級出勤管理系統（已完成） • 建置法遵監控儀表板（執行中）
• 【人員面】 • 增聘法遵專員 2 名（已完成） • 各單位指定法遵聯絡人（已完成） • 強化主管法遵責任（已完成）
• 【執行率】 • 計畫項目：18 項 • 已完成：17 項 • 執行中：1 項 • 達成率：95%

2024 年與主管機關互動情形：

• 【申報作業】 • 年報法遵專章：如期申報 • 個資安全維護計畫：如期申報 • 其他定期申報：均如期完成
• 【檢查配合】 • 金管會例行檢查：1 次，無重大缺失 • 勞動檢查：2 次，1 項輕微缺失已改善 • 環保稽查：1 次，無缺失
• 【諮詢互動】 • 法規解釋諮詢：5 次 • 政策說明會參與：8 場 • 公聽會意見提供：2 次
• 【裁罰紀錄】 • 罰鍰：2 萬元（勞檢缺失） • 警告：無 • 其他處分：無

2025 年重要法規趨勢與因應：

• 【ESG 相關法規】 • 趨勢：ESG 資訊揭露要求提高 • 因應：強化 ESG 報告機制、建立碳盤查制度
• 【AI 治理法規】 • 趨勢：AI 應用監管趨嚴 • 因應：建立 AI 使用準則、風險評估機制
• 【資安法規】 • 趨勢：資安管理要求提高 • 因應：取得 ISO 27001 認證、強化資安防護
• 【供應鏈法規】 • 趨勢：供應鏈人權與環保要求 • 因應：建立供應商評估機制、簽署行為準則

2025 年法規遵循工作計畫：

法規遵循建議事項：

• 【請董事會核備】 1. 2024 年度法規遵循執行報告 2. 2025 年度法規遵循工作計畫
• 【請董事會核准】 1. 增編法遵部門預算 500 萬元 用途：系統升級、認證取得、人員培訓 2. 修訂法規遵循政策 內容：新增 ESG、AI 治理相關規範
• 【後續追蹤】 • 每季向董事會報告法遵執行進度 • 重大法規變動即時報告 • 違規事件即時通報

法規遵循年度報告總結： 【2024 年成果】 ✅ 法遵制度運作良好 ✅ 無重大違規事件 ✅ 改善措施達成率 95% ✅ 教育訓練覆蓋率 100% 【2025 年目標】 🎯 零重大違規事件 🎯 取得 ISO 27001 認證 🎯 建立 ESG 法遵機制 🎯 完成 AI 治理準則 【法遵承諾】 公司將持續秉持合規經營理念 建立健全法遵文化 確保永續發展 【聯絡資訊】 某某某 法務長 📧 clo@company.com 📞 分機 3000 感謝董事會的指導與支持！